科研管理四元模型及其在实践中的应用

 

                 中南民族大学经济学院教授 李忠斌

 

    科研管理属于管理科学的范畴,由于其重要的地位与作用,正日益受到人们的重视。要搞好科研管理,真正实现管理出效益,就必须在科研管理的制度化、规范化、科学化、国际化方面下功夫,因而,在科研管理工作中,要求我们在遵循管理科学规律的同时,还要在制度创新上有所突破,有所发展。

 

一、科研管理四元模型的提出及其基本框架

 

    科研管理是一个复杂的系统工程,它涉及到管理的诸多元素,从大的方面说,包括计划管理、项目管理、科技开发管理、科研经费管理和科研成果管理等,从小的方面讲,仅项目管理就有项目的立项、论证、开题、中期检查、后期管理、成果鉴定、成果报奖和成果推广等等。在实际管理工作中,我们看到,科研管理光是纯粹意义上的管理,它应该是机制灵活、制度完善、调整便捷、一体多元的全方位管理系统,整个管理工作必须在这个系统的支撑之下进行,否则将会变为效益低下的管理,达不到管理出效益的目的。为了使这个管理系统更加有效率,笔者提出了科研管理的四元模型,即基础元(A)--管理元(B)--信息元(C)--突破元(D)。(见图一)

四元的关系可以表述为:A元为B、C、D元提供支撑,B、C是平行的二元,是管理的核心和中心元,抛弃这二元管理将变得毫无意义,不具有管理之价值;D元为A、B、C元之能量值,具体地说就是A、B、C管理元的最高值就是实现D元的突破,使三元价值最大化。所以说,科技管理的最终目标就是向D元靠拢,把D元作为目标值。(见图二)

 

                       图一  科研管理四元系统框架

          (A)            (B)             (C)                  (D)   

       ┌───┐     ┌───┐      ┌───┐           ┌───┐

       基础元│── │管理元│───│信息元│───── │突破元

       └─┬─┘     └─┬─┘      └─┬─┘           └─┬─┘

      ┌─┬─┬─┐                                          

               ┌─┬─┬─┐                           

                        ┌┴┬─┬─┬─┐        

                                ┌─┼─┬─┐

                                     

                                                     

                                                     

                                                                

                             图二  四元结构序列

 

                              D元                       D元

                               

                 B元      C元                  B元          C元

                

               A元                  (1)                 A元          (2)

 

    从图二还可看出,要使四元结构更加牢固,且达到D值突破的最大效率,必须让A元配置最大化和最优化,使其真正具备基础元的功能,这是我们有效开展科研管理的前提和必要条件。同时,要保证B、C二元的平衡协调,这是实现D元突破的充要条件。通俗地讲,就是要抓好基础,突出两翼,稳中突破,再上台阶。事实上,只有使A、B、C元实现自乘发展,才能保证科研管理最优且是真正有效率的。在此,我们可以用公式简单表述为:

    一般管理情形下的有效率:D=(Σi+Σi+Σi)Pti

    最优管理情形下的有效率:D=Σ(··C)Pti

    i为分解指标;Pti为一个时间段内各分解指标完成情况的综合判断值。

 

二、科研管理四元模型的具体内容

 

    科研管理四元说并非是一个假设,它有其具体的内容和功能。

    1.基础元基础元主要包括:科技意识、科技资源、科技人才和科技经费。我们都知道,要搞好科研管理,首先要解决好认识问题,一个科研单位,一所高等院校,如果对发展科学技术,开展科学研究的认识没有上升到应有的高度,没有摆上议事日程,搞不搞都无所谓,那么,这个单位、这所学校要把科技工作搞上去,要把科研管理搞上去是根本不可能的,因而,强化科技意识是搞好科研管理的关键。科技资源,主要是指科学研究所需的实验设备、成才机制等环境,没有最先进的实验设备,特别是缺少对现有实验设备的优化配置,不能充分发挥设备效益,要想开展大规模的科学研究,取得有分量、有水平的研究成果也几乎是不可能的,若没有好的成才机制作保证,这种可能性更是微乎其微,这应该说是科学研究最起码的条件。科技人才的问题就要复杂得多,一是要保证足够的人才储备,二是要盘活现有的人才存量,使他们有用武之地,三是要适时引进高层次的人才,使他们成为某一学科的领头人,同时要在留人、留心上下功夫,防止人才流失带来的灾难性后果。科技经费的重要性现在是人所共知的了,它同科技意识、科技资源和科技人才呈正相关,我们可以肯定地说,科技意识淡薄,科技资源稀缺,科技人才不济,是无论如何也不可能争取到更多的科研经费的。反过来说,要想争取到更多的项目和经费,便必须基础先行,认认真真地抓好以上几件事,是没有什么捷径可走的。

    2.管理元。管理元主要包涵:科学化、规范化、法制化、国际化四个方面。科研管理科学化主要是指要把科研管理作为一门科学,用科学的理论作指导,用科学的方法来管理,一句话,要按照管理科学的基本规律办事,同时,要采用先进的管理手段,如计算机管理等,以保证管理的科学性。科研管理的规范化是指在管理工作中,要搞好制度建设,根据管理实际制订相应的管理办法,以保证科研工作有序、公正,使科研管理沿着健康的轨道进行。科研管理法制化是指科研管理要贯彻执行国家的有关法律、法规、制度,依法办事,依法维护自身的权益,同时,要积极呼吁国家制订科技管理方面的法律、法规,以维护科研工作的正常秩序。科研管理的国际化是指我们的科研管理工作要放眼世界,与国际接轨,学习别人好的经验和办法,同时,也要把我们的一些好的经验和办法介绍出去,相互交流,切实提高管理水平。

    3.信息元信息元包括科技信息、图书资料、社会需求、产业政策和同行借鉴。当今世界科学技术迅猛发展,科技信息丰富多彩,我们要利用各种信息渠道,广泛收集科学研究信息,及时加工整理发布,用好用活科技信息资源,为科技工作提供信息支持。图书资料是信息资源的一个重要组成部分,搞好图书资料对科技工作的重要意义是十分巨大的。社会需求主要是强调要搞好社会调查,研究解决经济建设中的实际问题,使科技工作具有很强的针对性,这就要求科研管理部门走出去,找项目,找经费。产业政策对科技工作具有很强的指导性,我们应及时准确地掌握国家的产业政策,调整研究方向,组织力量开展与国家产业政策相符合的项目研究,使我们的科技工作真正面向国民经济建设的主战场。同行借鉴的重要性是将科研管理工作的经验进行及时的交流,取长补短,相互促进,共同推进科研管理工作的顺利开展。

    4.突破元。突破元包括成果转让、国际合作、社会协作和社会评价。成果转让是当前的一项紧迫任务,只有把科技成果转化为现实的生产力才能切实体现科技成果的经济社会价值。我们可以肯定地说,开展科学研究和科技开发的一个重要目的就是要把研究成果转化为现实的生产力,也就是说,科技成果转让的数量与质量同样体现了一个单位、一所学校的科技实力,是综合科研实力的较量,同时,科技成果转让所获得的收入又补充了科研经费的不足,形成科学研究和科技开发的良性循环。国际合作也是一个单位、一所学校综合科研实力的体现,只有有了好的科研基础和较强的科研实力才能在国际合作中取得主动权,取得在国际上有影响的研究成果。社会协作也一样,没有好的科研基础和较强的科技实力,要想积极主动地开展社会协作是不可能的。社会评价是所有科研工作的最终体现,社会评价的高低是科技工作包括科研管理工作是否有效的重要指标,它是所有科技部门追求的最高目标。

 

三、科研管理四元模型在实践中的运用

 

    科研管理四元说在实践中的运用要注意以下三个方面:

    一是要把科研管理工作作为一个系统工程,统筹规划,科学布局,平衡发展。科研管理是一项复杂的系统工程,在这个系统中要做到有序协调平衡,消除瓶颈。基于此,我们要根据各自的科技实力来组织科研工作,不可不顾条件乱上项目,盲目进行科研。也正因为如此,我们既要把搞好科研工作作为我们的目标,又要在科研基础设施的建设上努力,加大投资力度,改善科研环境,尽管不能一时取得实效,但从长远来看这是必须要做的,更是应该要做好的,否则将永远陷入无基础--无项目--无经费--无投入--无条件的恶性怪圈而不能自拨。为了克服以上问题,又要发展科研,就要搞好统筹规划,科学布局,合理而有效地利用现有的科技资源,盘活现有资源存量,特别是要挖掘实验设备的利用潜力,提高现有实验设备的使用效益,把有些呆滞设备盘活,同时,要做积极的努力发挥现有科技人才的科研积极性,不要眼光只向外而忽视已有的科技人才,要给现有科技人才发挥其聪明才智营造一个好的机制。还有一点值得一提,就是本单位的所有部门都要通力合作,消除部门壁垒,把搞好科研工作提高本单位的社会知名度作为共同努力的目标,常抓不懈,才能取得实效。

    二是在实际管理工作中要把握重点,找准突破口。虽说科研管理的四元都很重要,但要全面开花也是不现实的,要按照有所为有所不为的原则,依据自身的设备人才及学科优势,把握重点,分段突破,这与四元说的协同发展是不矛盾的。如果没有设备和人才,没有好的项目和成果,成果转让从何说起?不具备基础优势,没有强大的人才队伍和有特色的优势学科,如何开展社会协作?所以说,实现突破是战略选择,如何实现则具有方法论意义,没有固定的模式可循。

    三是要注重管理实效,坚持以效益为中心。管理的目的是要实现效益的最大化,提高投入产出比率,因而要始终以提高效益为中心,否则管理将毫无意义。我们搞好科研管理,要从宏观着眼,微观入手,也就是说,在搞好基础建设,争取项目经费的同时,要对所争取的项目和经费进行全过程管理,使有限的经费投入产出更多高水平的成果,并及时将这些优秀的成果(包括社会科学研究成果)推向社会,变为现实生产力,为科教兴国作出应有的贡献。并把社会的回报投入到新的研究开发之中,实现科研实力的滚动积累而最终获得大的发展。

 

四、几个需要解决的问题

 

    1.认识问题。认识问题归结为一条,到底要不要加强科研管理?在现实生活中,忽视科研管理的现象是存在的,有的人认为,只要能想办法搞到项目和经费就行,至于能否完成,或者完成的质量高低则无关紧要,于是不顾实际,给科研管理部门下指标,定任务,而最终结果又是不尽人意的,长此以往,这实际上是断了自己的后路,把自己关进了死胡同。这也从一个侧面释解了为什么有的单位项目多而结题率低,为什么有的单位有很多的成果而得到有效转化的原因。因此,解决好认识问题是我们搞好科研管理工作的前提,也同样是四元说能否成立的前提。

    2.机构问题。为使四元说得以成立且有效率,改革现有的机构是很有必要的。具体说,各科研机构和大专院校应设立科学技术发展委员会,行使科研规划、科技政策、科技投资的决策和监督权;科技处(科研处)要精简机构,突出主线,下设项目部(科)、成果部(科)和协作部(科)即可,做到相对分工,完全协作,切实解决好现有机构分散,相互制肋的现状,真正体现以效益为中心。

    3.评价问题。以上给出了四元的分解指标,但并不意味着每项指标都达到才是有效率的,这要具体情况具体分析,如侧重于基础研究的不一定要有成果转让量上的要约,只要自己所侧重的方面获得较高的社会评价即认为是有效率的,亦即实现了D元的突破。