科技成果产业化论纲

 

李忠斌

 

摘 要 要把科教兴国战略落到实处,必须推进科技成果产业化的进程。本文分析了科技成果产业化的难点及成功案例的经验,论述了科技成果产业化的主要内容和应采取的措施,并进而从学术地位、学科建设等方面进行了探讨,其目的是建设一门具有理论和实践意义的科技成果产业化学。

关键词: 科技成果 产业化 学科建设

 

    科教兴国是我国的一项基本战略,要把科教兴国战略落到实处,一个最重要的方面就是要促进科技成果向现实生产力的转化,变技术优势为经济优势和产品优势,也就是我们通常所说的科技成果产业化。但现实的情形是,由于科技成果产业化还没有系统的、科学的理论指导,还没有全面的研究、学习和宣传,使得部分人对科技成果产业化的重要性认识不足,措施不得力,科技成果产业化进程还非常缓慢,不适应经济社会发展的需要。因而,积极推进科技成果产业化,特别是从理论上开展科技成果产业化的研究及其学科体系的建设就显得尤为迫切,本文对此作了初步的探讨。

 

    一、科技成果产业化:一个世纪话题

  不管我们对知识经济作何种理解,我们已经悄然进入知识经济时代。知识经济的一个重要特征就是高科技实现产业化,知识和技术已成为经济发展的内生变量,成为具主导地位的生产要素。因此,面对知识经济时代的到来,我们不仅要注重知识和技术的生产,还要注重将知识和技术通过创新的途径向现实生产力转化,走科学技术生产--创新--转化--再创新之路。所以说,如何搞好科学技术成果的产业化是我们所面临的一个世纪性话题,是经济社会全面发展不可回避的一个世纪性话题。

  科技成果产业化,说到底,就是在经济社会发展过程中,以科学技术成就及其创新理念为基础,依靠先进的科学技术知识和成就来达到社会资源的有效配置与合理使用,获得与传统经济相比高得多的经济社会效益。从这一概念化的推论中,我们不难看出,科技成果产业化的实质就是提高物化产品及其劳动过程中技术含量的比例,以合理的投入和最优的结构获得最大化的产出来满足人类社会的需要。

  把握科技成果产业化的实质对于我们全面理解科技成果产业化的重要性和紧迫性具有重要意义。首先,科技成果产业化离不开它的基础--科技成果的生产与创新。科技成果的生产没有或极少,就根本谈不上科技成果产业化。其次,科技成果产业化离不开一个重要的环节--科技成果信息流动。所谓信息流动,也就是通常所说的科技成果转化渠道。如果有了科技成果而不能实现信息的有效流动,社会上知之甚少,对成果本身缺乏基本的了解,又如何能够实现与社会资源的有效整合,缺乏这一环节根本无产业化的可能性。再次,科技成果产业化离不开它的支撑点--社会环境。社会环境所包含的内容很广,如企业对科技成果的需求水平与需求偏好,社会层面对科技成果的认同程度,科技成果产业化制度建设与法制环境,科技成果产业化的社会支撑体系等。

    据此,我们可以清楚地看到,科技成果产业化对于促进我国经济建设具有十分重大的意义:第一,科技成果产业化将推动我国科技事业的不断发展;第二,科技成果产业化将推动产业结构的转型与升级;第三,科技成果产业化将促使我国经济的更加开放,实现与国际间的接轨;第四,科技成果产业化将推动我国企业成为技术开发和技术创新的主体;第五,科技成果产业化将改变人们的思想观念和价值观念;第六,科技成果产业化将使社会支撑体系更加健全与合理,进而推动社会的全面进步。

 

    二、科技成果产业化:难在哪里?

    科技成果产业化难一直困绕着科技界、经济界和理论界,人们开出了许多药方,但仍然没有从根本上解决问题。那么,科技成果产业化难,到底难在何处?我们认为应该从以下诸方面去寻找问题的答案。

    1、科技成果产业化机制尚不健全。要实现科技成果产业化,必须以建立健全有效的机制作保障。那么,科技成果产业化应该建立什么样的机制呢?笔者在论科技成果的转化机制【见参考文献】一文中作了初步的探讨,提出了要制造和形成有效社会需求机制,其要点是要使科技成果与社会需求之间找到一个平衡点,实现二者之间的有效结合。科技成果产业化目前还存在量能不匹配的问题,主要表现为:一是产业对科技成果的需求偏好。实事求是地讲,我们的科技成果在数量上还是非常可观的,达到国际国内先进水平的也不少,为什么这些好成果不能实现产业化呢?一个最重要的原因就是存在产业需求偏好。有些产业(主要是企业)对科技成果的要求是短平快,能立马见到效益,这也主要是由于企业存在经营上的短期行为所致,因而,对小成果的需求往往较大,对一些投入相对较大,效益周期较长的成果则不愿(也不敢)大胆投入,这就导致科技成果出现相对过剩。二是科技成果应用间隙。由于原有体制的制约,我国科技力量较为分散,科研机构隶属不同,信息沟通较少,由此形成投入分散,重复研究、跟踪研究较多。虽然最终的成果数量不少,但有的成果直至开发完成之后才知道别人早已完成,甚至已成功地实现了成果的产业化,完成的成果已无实际应用价值,正因为存在着科技成果的应用间隙,使得成果大量堆积。从这里我们不难看出,要实现科技成果的产业化,不能仅仅是一头热,需要在成果和产业之间实现量能的相对平衡,这个平衡点就是科技成果的产业化机制。

  2、科技成果产业化主体不明确。科技成果产业化还有一个最大障碍就是科技成果产业化的主体不明确,从当前的具体情况看,至少存在着以下三个主体:一是大专院校和科研院所;二是各类企业的自办科研实体;三是各类中介机构及其他经济主体。从这种分布格局我们便可以看到,科技成果产业化的力量被分解,各自均存在产业化缺陷。大院大所科研实力强,人才济济,但产业化经验不足,传统体制的牵制,加上投资很难到位,真正成功的不多。企业对科技成果的需求最大,产业化的条件较成熟,但由于以前一直是依赖外界供给所需成果和技术,自己科研实力较弱,组织大规模课题研究开发缺乏人力、物力,所以也拿不出象样的成果来。社会其他经济主体对成果的产业化基本上是采取拿来主义,追求短期利益,加上自身条件所限,成功的例子也并不多,这样就使一些好的成果半路夭折。从国内外科技成果产业化的实践可以看到,企业必须成为科技成果产业化的主体,那么,如何把这几股力量有效地整合起来呢?首先是企业要加大科技开发力度,建设自己的科技开发基地,把科技开发融入到企业产品开发之中;其次是由企业对外征集科技成果,利用大院大所的技术人才优势开发急需的科技成果,一旦成果完成,便能立即产业化;最后,企业应有超前意识,对其他主体拥有的科技成果,看准了的要立即购入,形成企业科技成果储备库。大院大所的科技开发活动,一定要以市场为导向,围绕企业的需要来进行,使开发成果更有针对性,减少科技成果的闲置和浪费。

  3、科技成果产业化过程中利益得不到保障。科技成果产业化过程中利益得不到有效保障的主要原因有两个:其一是科技成果的定价缺乏原则【见参考文献】,致使科技成果的价值得不到体现;其二受让双方的诚信度不高,导致经济利益的纠纷。如有的技术方将成果转移之后不闻不问,出了问题也不给予及时解决,使受方遭受经济损失。有的受方签合同时很积极,可真正有了效益之后履约就十分困难了,有的技术方几年也要不到转让费。这样的结果,就造成受让双方互不信任,相互设卡,最终是双方利益均受到损害。

  4、科技成果产业化法制建设有待完善。为加快科技成果产业化的步伐,国家制定了一系列的法律、法规和办法,如《加快科技成果转化法》、《科学技术技进步法》、《专利法》、《技术合同法》、《关于技术转让的暂行规定》、《国务院关于进一步加强知识产权保护工作的决议》等,这些法律法规的出台,为科技成果实现产业化创造了良好的法制环境,起到了积极的作用。但随着科技成果产业化工作的深入,新的问题不断出现,这就要求我们要加快立法的步伐以适应形势发展的需要,如制定科技成果定价法、科技成果产业化条例等。

  5、科技成果产业化受到外部环境反压。这里所说的外部环境有三个:一是经济环境,一是体制环境,一是文化环境。在经济环境方面,经济基础薄弱,科技投入不足,国际经济环境状况较差,国内需求不足,企业发展困难,积累不足,企业无法成为科技开发和投入的主体。在体制环境方面,旧的体制仍然束缚着各经济主体的活动,形成院、所、企之间的相互封闭与隔离,各自为政,条块分割,大家都在使劲,但就是把力量拧不到一块。在文化环境方面,传统观念的影响、知识产权意识的淡漠、人文精神的缺损等都对科技成果产业化形成巨大反压。

  6、科技成果产业化在理论上的滞后。科技成果产业化是一个复杂的系统工程,它涉及到自然科学、社会科学、工程技术、管理科学等许多方面,急切需要在理论上进行创新,并给实践以有力的指导。科研管理方面已形成了较为系统的理论,但科技成果产业化方面的理论研究还很滞后,即使有这方面的研究,大都较为分散、零碎,停留在表象研究,还没有深入化、系统化和理论化。理论上的滞后,严重影响了科技成果产业化工作的开展,尽快建立一门科技成果产业化学已是迫在眉睫。

 

    三、科技成果产业化:成功案例引出的话题

    科技成果产业化工作的开展也取得了可喜的成绩,成功的例子并不少,从这些成功的例子中我们得到一些什么样的启示呢?在此,仅以北大方正汉字照排系统的成功产业化为例加以说明。

  1、科技成果需求不足的实质。从表面上看,我国目前的状况是科技成果较多,而需求不足。实际情况是否如此呢?答案当然是否定的。实事求是地讲,我国经济发展水平与世界先进国家相比还存在着较大的差距,用科技进步推动经济增长是必然的选择,应该说,经济发展中对科技成果的需求还是很大的,科技与经济都有较大的发展空间。现在的问题是如何对待需求不足,有两个问题应该搞清楚:其一,科学技术具有创新性、超前性,一个时期所完成的科技成果其产业化可能还有一个过程,但要认识到这一需求的必然存在,使科技成果日臻完善,以满足有效需求时代的到来。如王选教授他们研究之初,在国内可以说是空白,当时国内的企业基本上都是沿袭着铅与火,似乎对这项技术成果没有什么需求,而国外的产品又虎视耽耽想打入中国市场,惟一之路就是在高起点、高水平上下功夫,开发具有民族特色的技术成果并大力推广,其结果是使我国的出版印刷业从铅与火一步跨入到激光照排时代,占领了相当大的国内外汉字排版市场份额,获得了可观的经济社会效益。其二,要善于创造需求,引导需求。需求不足是相对的,关键是要去创造引导需求,激活需求,这里关键的一点就是要积极开拓市场,挖掘潜在市场,把市场机制引入到科技成果产业化之中,从而达到一个好的科技成果带动一个行业,进而带动一个产业的发展与壮大。

  2、科技成果产业化的有效结合点。科技成果产业化的有效结合点实质上就是找到科技成果与产业的平衡点,也就是我们前面所说的科技成果产业化机制。这个结合点在哪里,如何把握则是一个逐步探索的过程。从科技成果产业化的成功案例中我们都可以看到一点,那就是要在制度上创新,走成果+基地的公司化规范运作之路,以市场为导向进行科技成果的开发和推广。光有好的成果而没有一个基地,成果永远是成果,除了被动坐等企业上门外,不能使其成为产品推向社会,成果自身的价值得不到体现。北大方正汉字照排系统、郝文学教授的蛇毒产业化【见参考文献】都充分地证明了这一点。

  3、科技成果产业化对供需双方的考验。传统经济学理论认为,供给和需求围绕价值枢纽自动进行调节,不管上下如何波动,最终都将达到相对均衡。实际情况并非完全是这样,因为科技发展日新月异,科技成果的时效性越来越短,因而,错过了一个时期的需求,该成果就可能永远得不到产业化,因此,供需并非始终是平衡的。从这一点,我们应有所启示,有的科技成果如果错过时机,就应该立即放弃,投入到新的研究开发之中,用新成果新技术去占领市场。需求方也是如此,要站在高起点、高标准上吸纳成果,保持技术上的领先地位。对供需双方而言这都是一个考验,考验的焦点就是观念和行为的转变。

  4、科技成果产业化的前景。我们说,科技成果若不能产业化,不能转化为现实的生产力,就失去了其存在的价值,科技强国的愿望就不可能实现。因此,科技成果产业化的前景是十分广阔的。北大方正汉字照排系统也好、微软的视窗软件开发也好都已充分地说明了这一点,好的科技成果产业化能带来巨大的经济社会效益,还能以某一产业带动社会的进步与发展。我国科技基础薄弱,科技推动经济发展还需要下大力气,科技成果产业化工作尤其应该加强。

 

四、科技成果产业化:从理论上给予回答

 

    我国科技成果产业化理论上的滞后影响了科技成果产业化的进程,因而,从理论上进行深入、系统的研究,总结出带有规律性的东西用于指导实践是当前的一项迫切任务。为此,要从理论上对以下问题加以探讨:

  1、科技成果产业化的产业地位。产业理论将产业分为第一产业、第二产业和第三产业,传统上习惯于将科技产业归入第三产业。笔者以为,这种产业划分没有全面考虑科技产业的特殊性,将科技产业划入第三产业比较勉强。熊锡元先生认为应该将科技产业从第三产业中独立出来【见参考文献】,我认为是很有道理的。因为进入知识经济时代的科技产业具有其特殊的产业属性,与传统三产业有着本质的区别,科技产业具有轻型经济创新型经济密集管理型经济可持续发展经济的特征,从经济发展的趋势看,知识产业(特别是高科技产业)将具主导地位,成为经济发展的主导产业,它对第三产业的发展起先导、制约与优化作用。如我们都熟悉的软件产业,它既轻型,又有可复制性和可持续发展性,将它归入第三产业并不能体现其产业本质,所以,我们要将科技成果产业化纳入到新兴产业之中,暂且称之为第四产业,用第四产业推动经济的高速增长。

  2、科技成果产业化的政府行为。在科技成果产业化进程中,政府并非无所作为,在某一个阶段,甚至可以说起到主导的作用。尤其是科技成果产业化初期,政府应该加大宏观指导力度,在政策引导、法制监管、市场规范、人文精神构建等方面将起到不可替代的作用。在现实经济生活中,完全竞争市场只是一种理想状态,客观上存在着市场的失效,因而政府的干预作用是不能一概否定的。在科技成果产业化进程中,政府的干预要从直接干预转向间接干预,通过政策、法制、税收、财政、金融等多种途径进行必要的干预,使科技成果产业化沿着正确的道路健康发展。

  3、科技成果产业化的体制重构。实事求是地讲,科技成果产业化体制还没有真正建立起来,还处于诸侯混战时代,成功与失败在很大程度上还有碰运气的成份。当务之急是要理顺现有的科技成果产业化体制,大院大所要建立起集中统一的成果储备库,形成较强的吞吐能力,在人力、物力、财力、成果上达到优化配置,减少重复与浪费。企业要真正成为科技开发与产业化投入的主体,要将大院大所的科研力量纳入企业技术支撑体系,实现企业优势与院所优势的有机整合,甚至可以将部分院所放到企业去,直接面向企业需求进行研究与开发。总的来说,科技成果的产业化体制应以垂直体制为主干,以保证成果供给与需求渠道的畅通。

  4、科技成果产业化的区域特色。科技成果产业化要不要区域特色以前并未引起人们的重视,其结果是所建高新技术产业开发区产业趋同较为严重,一项科技成果的产业化可能不仅没有占领充足的市场份额,反而相互削减了市场份额,造成市场的萎缩。因此,科技成果的产业化要注重发挥区域特色,形成有特色、有市场的产业带,其他方面均成为该产业带的服务支撑体系。在今后的高科技产业布局上要将此予以重点考虑。

  5、科技成果产业化的模式选择。科技成果产业化应选择什么样的发展模式?笔者在一种新的成果产业化模式--科技成果经营公司【见参考文献】一文中作了探讨,提出要尽快组建科技成果经营公司,这项工作由政府牵头和协调,财政、银行部门参与,高校、科技机构、人为其成员,由科委负责实施。选择该种模式,可以有效地吸纳现有科技成果,规范科技成果产业化行为,节省流转费用,提高成果产业化率,为科技开发提供强而有力的后续支持。因此,我们认为,这种科技成果产业化模式仍然不失为一种有价值的选择,将对促进科技成果产业化起到重要的作用。

 

    五、科技成果产业化:学术地位探讨

    科技成果产业化学能否成为一门科学是值得深入探讨的,在此,笔者认为,科技成果产业化学具有其自身的特点和规律,是属于管理科学领域的一门重要学科。建设好该学科的理论体系,对于科技成果产业化实践有着重要的理论指导意义。

  1、科技成果产业化能否成为一门学科?毛泽东同志曾对科学门类的区分、科学对象的构成有过精辟的论述,他说:科学研究的区分,就是根据科学对象所具有的特殊的矛盾性。因此,对于某一现象的领域所特有的某一种矛盾的研究,就构成一门科学的对象。”⑥科技成果产业化,顾名思义就是将科技成果通过一定的途径转化现实的生产力,由一个科技成果形成或带动一个产业的发展。但这还只是表面上的理解,实际上,科技成果产业化学的内涵要丰富得多,它涉及到管理学、科学学、经济学、技术经济学、环境科学,甚至伦理学等诸多学科,是一门跨学科的综合性科学。从某种意义上说,人类的发展史就是一部科学技术进步史。随着科学技术与经济社会的不断发展,客观上要求将人类所取得的科学技术成果应用到生产生活中去,为人类的进步与发展服务。因而,研究将科技成果应用到生产生活中的某些带规律性的东西就是科技成果产业化学所要研究的主要内容。因此,我们说,科技成果产业化学不仅是一门科学,更是一门具有重要理论与实际意义的科学。

   2、科技成果产业化学学科体例构建。科技成果产业化学应该包括哪些研究内容需要进一步探讨,在此仅列出大致内容提纲,它包括

        科学与技术:未来经济社会发展的支点

   (一)科学技术发展与当代社会变迁

   (二)科学技术发展与经济发展

   (三)科学技术发展与社会发展

   (四)科学技术发展与未来社会

        科技成果产业化的现状、问题与成因

   (一)科技成果与科技成果产业化的界定

   (二)科技成果产业化的现状、问题、成因

   (三)科技成果产业化的地位与作用

        科技成果产业化的重点与难点

   (一)科技成果产业化的重点

   (二)科技成果产业化的难点

   (三)科技成果产业化的有效结合点

        科技成果产业化机制的建立与完善

   (一)建立科技成果产业化机制的必要性

   (二)建立科技成果产业化机制的重点

   (三)建立科技成果产业化机制的内容与对策

        科技成果产业化的体制结构

   (一)科技成果产业化体制结构缺陷

   (二)科技成果产业化体制结构的建构

   (三)科技成果产业化体制结构建构方略

        科技成果产业化的金融体制

   (一)建立和完善科技成果产业化金融体制的重要性

   (二)科技成果产业化金融体制的具体内容

   (三)科技成果产业化金融体制的建设

        科技成果产业化的利益机制

   (一)存在的问题与成因

   (二)科技成果产业化利益失衡的调整

   (三)建立科技成果产业化利益机制的对策

        科技成果产业化的法制保障

   (一)科技成果产业化法制建设的重要性和必要性

   (二)《科技成果转化法》

   (三)科技成果产业化法制建设的措施与对策

        科技成果产业化的模式选择

   (一)科技成果产业化模式选择

   (二)科技成果产业化模式的影响与作用

   (三)科技成果产业化模式的建立

        科技成果产业化与经济发展

   (一)科技成果产业化对经济的贡献

   (二)科技成果产业化与产业结构调整

   (三)科技成果产业化与区域经济发展

    十一    科技成果产业化的未来趋势

   (一)科学技术成果与可持续发展

   (二)科技成果产业化范围

   (三)科技成果产业化方式的多样化

   (四)科技发展与知识创新

 

   3、科技成果产业化学的学科前景

    应该说,科技成果产业化学是一门新兴科学,还很不成熟和完善,因而需要一大批具有理论和实践经验的同志投入到这一领域的研究之中,建立起具有中国特色的科技成果产业化学,这项工作是一项创新性很强的工作,是可以大有作为的。同时,要把科教兴国战略落到实处,使科技成果产业化工作取得实效,首先要在理论上领先一步,用科学的理论来指导实践,这项工作本身也决定了科技成果产业化学具有广阔的发展前景。

 

六、结语

 

    以上论述了科技成果产业化的概念,分析了科技成果产业化难的原因,从理论和实践两方面阐述了科技成果产业化的具体内容,并从学科建设方面进行了初步的探讨。由于科技成果产业化工作起步不久,在理论和实践上都还需要深入的研究和总结。本文还只是一个初步的框架,还需要丰富和完善,但愿有更的同仁加入到这一研究中来,若如此,科技成果产业化及其学科建设的辉煌之日将不再遥远。

 

 

参考文献

 

李忠斌:论科技成果的转化机制,《研究与发展管理》1995年第4期。

李忠斌:科技成果转让定价原则与方法,《中南民族学院学报》1997年第1期。

孙宪民等:坚韧不拨,实事求是,不断创新--蛇毒产业化的成功之路,《研究与发展管理》1998年第5期。

熊锡元:科技与教育不应归类为第三产业,《光明日报》1992.9.12

李忠斌:一种新的成果产业化模式--科技成果经营公司,《中国科技论坛》1998年第1期。

《毛泽东选集》第1卷第297页。